掘金北交所：一文看懂開(kāi)戶8步驟，非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶需滿足7大條件

文章來(lái)源：澎湃新聞

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發(fā)布時(shí)間：2021-11-12 07:59:22

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備受廣大股民關(guān)注的北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）將于11月15日正式開(kāi)市。

作為國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)的主陣地，北交所將為廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)早中期成長(zhǎng)階段的投資機(jī)會(huì)，可以讓更多的投資者真正分享到優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)快速成長(zhǎng)壯大的紅利。特別是北交所的資金準(zhǔn)入門(mén)檻降至50萬(wàn)元后，合格投資者數(shù)量大幅提升。

那么，進(jìn)入北交所進(jìn)行“掘金”需滿足哪些條件？投資者該如何開(kāi)戶？澎湃新聞（www.thepaper.cn）記者梳理了通過(guò)網(wǎng)上APP進(jìn)行北交所開(kāi)戶所需進(jìn)行的8個(gè)步驟，以及需投資者需滿足的7個(gè)條件。

非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶需滿足七個(gè)條件

準(zhǔn)備工作方面，投資者開(kāi)戶前首先需明確自身是否符合北交所的開(kāi)戶資質(zhì)。具體而言，綜合各大券商APP看，主要需滿足7個(gè)條件：

一是年齡小于70周歲，即符合“18歲≤年齡＜70歲”這一范圍。

二是身份證處于有效期內(nèi)。

三是基本信息完整。如職業(yè)類(lèi)型、學(xué)歷、手機(jī)號(hào)碼、家庭住址、郵編、年收入、不良誠(chéng)信記錄等。

四是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)未過(guò)期。

五是證券交易經(jīng)驗(yàn)在24個(gè)月以上。

六是前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元。其中，不包括投資者通過(guò)融資融券融入的證券和資金。

七是資產(chǎn)未發(fā)生異常變動(dòng)。具體而言，需滿足未同時(shí)出現(xiàn)兩方面情形：

一方面，是以北交所合格投資者權(quán)限開(kāi)通日為T(mén)日，辦理業(yè)務(wù)前在T-20日至T-1日期間有一筆大于或等于人民幣50萬(wàn)元的資金進(jìn)入證券賬戶及資金賬號(hào)內(nèi)。

另一方面，是以北交所合格投資者權(quán)限開(kāi)通日為T(mén)日，在T-60日至T-21日期間證券賬戶及資金賬號(hào)內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于人民幣50萬(wàn)元的交易日少于5天。

北交所開(kāi)戶“八步走”

在開(kāi)戶流程上，北交所網(wǎng)上開(kāi)戶步驟主要有8個(gè)：

一是進(jìn)入開(kāi)戶欄目，進(jìn)行校驗(yàn)身份證、基本信息、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等內(nèi)容。

據(jù)記者觀察，目前各大券商APP中，開(kāi)通新三板北交所權(quán)限的端口，基本都在首頁(yè)的醒目位置。

二是檢查開(kāi)通北交所權(quán)限的條件是否滿足，如交易經(jīng)驗(yàn)等，APP可進(jìn)行自動(dòng)監(jiān)測(cè)。

三是賬戶選擇，滿足開(kāi)通條件的投資者，進(jìn)入下一步后可以選擇需要開(kāi)通北交所交易權(quán)限的賬戶。

四是進(jìn)行資產(chǎn)變動(dòng)檢測(cè)，即未出現(xiàn)辦理業(yè)務(wù)前在T-20日至T-1日期間有一筆大于或等于人民幣50萬(wàn)元的資金進(jìn)入證券賬戶及資金賬號(hào)內(nèi)，以及在T-60日至T-21日期間證券賬戶及資金賬號(hào)內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于人民幣50萬(wàn)元的交易日少于5天等兩種情形。

五是進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估匹配。

北交所合格投資者權(quán)限的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中高風(fēng)險(xiǎn)，投資品種為權(quán)益類(lèi)，投資期限為短期。對(duì)于評(píng)估結(jié)果滿足風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資品種、投資期限準(zhǔn)入要求的投資者，需簽署適當(dāng)性確認(rèn)匹配書(shū)。

不滿足三要素匹配的投資者，需簽署適當(dāng)性不匹配警示書(shū)和確認(rèn)函。

六是知識(shí)測(cè)評(píng)。進(jìn)入北交所合格投資者知識(shí)測(cè)評(píng)，如果測(cè)評(píng)結(jié)果大于或等于80分，則測(cè)評(píng)通過(guò)，小于80分則無(wú)法繼續(xù)辦理。

需要投資者注意的是，知識(shí)測(cè)評(píng)次數(shù)為每日3次，超過(guò)3次則需要到下一個(gè)交易日繼續(xù)辦理。

七是身份驗(yàn)證，進(jìn)行協(xié)議簽署、身份證上傳和視頻見(jiàn)證。

八是提交申請(qǐng)。在成功提交申請(qǐng)后，再次進(jìn)入可查詢(xún)審核進(jìn)度。

一般情況下而言，各大券商APP內(nèi)可辦理北交所交易權(quán)限開(kāi)通的時(shí)間，為交易日的上午9時(shí)至下午3時(shí)30分。

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